6月3日晚间，证监会正式发布《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》(以下简称《指导意见》)，明确了新三板挂牌公司转板上市的范围、条件、程序等有关要求。
总体来看，《指导意见》主要包括三方面的内容。一是明确了转板上市机制将坚持市场导向、统筹兼顾、试点先行、防控风险的基本原则;二是对转入板块的范围、转板上市条件、程序、保荐要求、股份限售等事项作出原则性规定;三是明确证券交易所、全国股转公司、中介机构等有关各方的责任。
具体来看，《指导意见》明确指出，允许新三板符合条件的挂牌公司，自主选择转入的交易所及板块，同时转板上市审核过程、标准全部公开。
五点要求
同时，对于申请转版的企业，《指导意见》主要明确了五大具体事项要求。
(一)试点期间，符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上交所科创板或深交所创业板上市。
(二)申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连续挂牌一年以上。同时，转板上市条件应当与首次公开发行并上市的条件保持基本一致，交易所可以根据监管需要提出差异化要求。
(三)转板上市属于股票交易场所的变更，不涉及股票公开发行，无需经中国证监会核准或注册，由上交所、深交所依据上市规则进行审核并作出决定。
(四)提出转板上市申请的新三板挂牌公司，按照交易所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人。
(五)新三板挂牌公司转板上市的，在计算挂牌公司转板上市后的股份限售期时，原则上可以扣除在精选层已经限售的时间。
《指导意见》同时强调，在监管方面，证监会将严格转板上市审核，明确转板上市衔接，压实中介机构责任，加强交易所审核工作监督，同时强化责任追究。
此外，证监会进一步指出，对于转板上市的具体条件、审核标准、保荐程序、停复牌安排、转板上市后的再融资安排、股份限售等部分事项的具体安排，拟在沪深交易所、全国股转公司及中国结算有关业务规则中明确。
本文来源：9000股 
