退市美都(此前简称美都能源)8月14日正式终止上市。将公司带到退市深渊的公司实控人能否“一退遮百丑”?答案是“未必”。就在8月13日晚，公司披露，实控人闻掌华正式被证监会立案调查。
退市美都8月13日晚间公告称，上市公司实控人、董事长闻掌华收到中国证监会《调查通知书》，其因涉嫌信息披露违法违规，根据证券法有关规定，中国证监会决定对闻掌华立案调查。
闻掌华为何被立案调查
闻掌华究竟犯了什么事被立案调查?来自浙江证监局的2份文件或许能透露一些迹象。
今年8月5日晚，退市美都公告，公司当日收到浙江证监局对其出具的《警示函》。具体事由为，2016年10月21日，闻掌华向芜湖渝天投资中心(有限合伙)借款31亿元。2016年11月10日，闻掌华控制的美都集团有限公司向北京中泰创赢企业管理有限公司借款10亿元。上述借款均由上市公司提供担保，但未经内部决策程序审议通过，且未履行相应的信息披露义务。
浙江证监局由此认为，退市美都和闻掌华均违反了信息披露的相关法律法规。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，对退市美都和闻掌华采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
闻掌华并非首次因信息披露违规领到警示函。就在1个月前，退市美都还收到了浙江证监局出具的另一份《行政监管措施决定书》，2018年11月14日，上市公司全资子公司美都美国能源有限公司(下称美都美国)将其全部股权及资产为自身贷款融资担保，其中资产账面价值为78.63亿元，占公司最近一期经审计后总资产的比率为45.32%，但上市公司未对该事项履行临时公告义务，仅在2018年年报中予以披露，存在以定期报告替代临时报告义务的违规行为。
今年3月31日，美都美国未能偿还3000万美元的借款。4月2日，贷款人向美都美国主要董事成员(闻掌华等人)发出违约通知，告知其已违约，并将根据质押协议约定，采取一定的补救措施。但退市美都迟至4月15日才对上述贷款逾期造成的风险事项予以披露。
对此，浙江证监局认为，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第六条、第三十条、第三十三条的相关规定，闻掌华、时任总经理翁永堂及陈保印、时任董事会秘书沈旭涛违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定，对上述违规行为负有主要责任。同时，浙江证监局决定对退市美都及闻掌华等4名主要董事成员采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
本文来源：9000股 
